2024-12-28 00:00

長雄證券保薦缺失 遭罰三百萬

長雄證券因在海岸股份2016年於創業板上市的申請中，未有履行其擔任獨家保薦人職責，被證監會譴責並罰款300萬元。證監會調查發現，長雄並無對海岸與一名主要客戶之間訂立的業務安排，所涉及的重大事宜，進行妥善盡職審查；亦沒有在書面文件中，向港交所（00388）披露有關該主要客戶的已知重大事宜；以及確保申請版本所載資料的完整性。 未為上市申請妥善盡職審查 證監會表示，在關鍵時間，海岸及其附屬公司海岸集團，是以新加坡為基地的船舶租賃服務供應商；2014年1月，海岸附屬公司改變其業務模式，從向海岸其中一名關連人士A出租船舶，改為向屬獨立第三方的該主要客戶出租船舶。在此業務安排下，該主要客戶能利用船舶，向 ...

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