2024-09-24 00:00

高盛前職員落錯盤 圖瞞過失釘牌半年

證監會公布兩宗最新處分個案，包括禁止高盛前交易員鄭仲昇重投業界6個月，由本月20日起至明年3月19日，理由是他於2020年8月24日為客戶買入公司X股份時，發出錯誤交易指示，在系統內誤把223.2萬股輸入為23.2萬股，導致在執行客戶交易指示時，少買200萬股股份；同日收市後，他獲提醒有關交易執行錯誤，卻於4日後才向高盛管理層及合規部滙報事件。 調查又發現，鄭仲昇為糾正交易執行錯誤，試圖透過安排利便交易，買入尚欠的200萬股股份，以滿足客戶交易指示；又向參與執行利便交易的高盛同事作出失實陳述，訛稱他已就有關交易取得客戶同意；以及向客戶賬戶記入原有交易的較低價格，而非利便交易的較高價格，令高盛更 ...

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