國際財經 | 2024-09-04 06:38

美國6評級企業付3.8億 結束SEC調查

美國證券交易委員會(SEC)公布，6間評級企業合共支付4900萬美元(3.82億港元)罰款，換取當局結束對其違反保存記錄規定的調查。

根據公告，支付罰款的評級公司包括標普、穆迪、惠譽、HR Ratings de Mexico、A.M. Best及Demotech；穆迪與標普總共支付2000萬美元罰款，惠譽支付800萬美元，A.M. Best支付100萬美元，HR Ratings de Mexico及Demotech分別支付25萬與10萬美元。該等企業承認疏忽地沒有妥善保存電子文件紀錄。

SEC在新冠疫情過後追究數以十計金融企業，指對方在疫情期間未有妥善保存紀錄，沒有確保僱員在家中辦公期間，妥善保存包括WhatsApp在內的通訊紀錄資料。今次與評級企業的和解協議也是相關行動一部分。