2024-08-20 00:00

禁任保薦人處分終止 長江證券融資准復業

證監會公布，已終止對長江證券融資暫時不得為港交所上市申請擔任保薦人的處分。證監會去年8月宣布，暫時吊銷長江證券融資擔任保薦人的牌照，為期1年。 牌照吊銷一年屆滿 暫時吊銷長江證券融資的牌照，是證監會因該公司在2015年9月至2017年12月期間，擔任6宗上市申請的保薦人時未能履行責任而針對它所採取的其中一項紀律行動。翻查資料，因為相關缺失，長江證券同時亦被證監會罰款2000萬元。 證監會在聲明中指出，長江證券融資按照與證監會的協定，委聘獨立檢討機構，對其經營保薦人業務的程序進行為期9個月的檢討，第一階段主要檢視公司內部系統和監控措施，評估其在3宗上市申請中的保薦工作紀錄，以確定是否存在違規情況 ...

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