國際財經 | 2024-08-15 08:32

26券商因應WhatsApp調查被罰款30億

美國證券交易委員會(SEC)公布，26間金融機構同意支付3.93億美元(30.65億港元)，作為他們未有妥善保存僱員的電子訊息記錄的罰款。

SEC法規執行部主管Gurbir Grewal表示，有關行動反映監管機構重視訊息保存工作。

美國證券界稱SEC今次調查為WhatsApp調查，主要是源於2020年新冠疫情期間，金融機構容許僱員在家辦公，因此難以按照證券法保存僱員與客戶之間的交流訊息。此前，摩根大通等大銀行也被罰款以億計美元。

今次被罰款最多的金融機構是Ameriprise Financial，Edward D. Jones，LPL Financial及Raymond James Financial，各被罰款5000萬美元。