香港財經 | 2024-05-28 18:00

證監暫時吊銷黃家正牌照4年

證監會暫時吊銷中安證券前負責人員黃家正的牌照，為期4年，由今日起至2028年5月27日止。

證監會在採取上述紀律行動前，已處分中安，原因是該公司在2019年11月25日至12月6日期間為一項股份配售擔任配售代理時犯有缺失。

證監會認為，中安的缺失是在黃的同意或縱容下發生的，或可歸因於黃作為中安的負責人員及高級管理層成員本身的疏忽。證監會亦發現，黃在處理該項股份配售時嚴重疏忽或罔顧後果地行事，及沒有確保中安維持適當的操守標準及遵守恰當的程序。

證監會的調查發現，中安作為中國大健康建設當時的大股東(賣方)的配售代理，負責促使承配人認購中國大健康建設已發行股本總額的45%，但卻未有確保其在賣方的授權範圍內行事，亦未有充分保障賣方的資產。

中安就配售物色6名承配人後，代表賣方與承配人訂立與股份相關的買賣單據，然而有關交易價格跟與賣方議定的配售價不相符；在未事先要求支付購買價，或不確定承配人能否向賣方支付配售價的情況下，向他們轉移股份；及在未有跟賣方核實指示的情況下執行某第三方的宣稱指示，將部分股份免費轉移予其中一名承配人。

此外，證監會發現黃容許一名宣稱是中安顧問的人士高度參與中安的運作，但沒有確保該人是適當人選或具備履行有關職責的資格；向該人透露證監會調查的機密內容；及明知而向證監會提供關於該人的虛假或具誤導性的資料。