2024-04-20 00:00
涉違反打擊洗錢例 華南香港被罰900萬
香港金管局表示,已完成對華南商業銀行香港分行的調查及紀律處分程序。金融管理專員對華南香港違反《打擊洗錢條例》罰款900萬元。
無審查客戶交易背景目的
今次紀律處分行動,是根據該局對華南香港就《打擊洗錢條例》所設立的制度及管控措施,進行調查而作出的。調查發現華南香港在2012年4月至2018年7月,未有就某些客戶交易審查有關背景及目的,持續監察與這些客戶的業務關係。
此外,在2018年3月1日至7月9日期間,華南香港作為滙款機構,在多項滙出的跨境電傳轉賬中,沒有紀錄收款人姓名或名稱,或在附隨有關電傳轉賬的訊息內包括收款人姓名或名稱。 ...
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