中國財經 | 2024-02-09 11:55

中證監加強金融監管 零容忍執法

中國證監會全面加強金融監管，堅持監管長牙帶刺，近日組織稽查執法、日常監管力量集中查辦招商證券(06099)多名從業人員買賣股票等違法違規行為。

中證監對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元人民幣，對1人作出終身證券市場禁入措施，將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理，對46人採取行政監管措施；並對負有從業人員管理責任的招商證券，採取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長採取出具警示函、2名時任合規總監採取監管談話的行政監管措施，並督促招商證券啟動內部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。

近年來，中證監嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行為。下一步，將堅持系統思維、舉一反三，持續強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管，協同行業協會持續深入完善制度機制，制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行為的專項整治工作方案，壓實機構主體責任，督促證券公司強化內部監測、自查自糾及問責機制，落實全員合規管理，實現對各分支機構及從業人員的一體化垂直管理，各證監局將開展專項現場檢查。完善從業人員投資行為管理規則，督促機構健全投資申報、審查、監控、懲戒等內控制度，完善投資行為管理機制，進一步堵塞證券從業人員監管制度及執行中的漏洞。

此外，將強化監管執法。對違規行為露頭就打，對管控不力的機構從嚴問責，對違規人員強化立體化懲戒體系，加強違規行為的通報警示，開展專項治理行動。深入開展行業文化建設綜合治理，督促機構切實做到不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實向虛、不胡作非為，堅持誠實守信、依法合規。完善從業人員執業行為基本規範和操守準則，建立健全從業人員分類名單制度和執業聲譽管理機制，加快形成從業人員管理嚴的氛圍。