國際財經 | 2024-01-13 03:21
摩根士丹利同意支付最多2.494億美元(19.42億港元)款項，以結束監管機構對該公司僱員在處理大宗股票交易(Block trading)時，可能存在不當行為的調查。
大摩是與美國司法部及證券交易委員會(SEC)，就有關調查達成為期3年的不檢控協議。大摩同意支付和解金，並承認在2018年至2021年8月期間，處理大宗交易時有誤導聲明。2.494億美元款項當中包括罰款、沒收交易得益及向客戶退款等。
同時，司法部與大摩前股票主管Pawan Passi達成暫時不檢控協議，後者承認犯錯，但不須支付罰款。他在2022年11月離開大摩。
大摩去年5月披露，與監管機構就相關調查進行和解商討。
大宗股票交易是指機構投資者通過證券商、一次性買賣相當數量的股份，可能會導致股份價格波動。