2024-01-10 00:00

都城期貨前主管王陽釘牌10個月

證監會暫時吊銷都城國際期貨的前負責人員、負責主要業務及整體管理監督的核心職能主管兼董事王陽的牌照，為期10個月，由昨天起至11月8日止。 無履行監察洗錢職責 同時，證監會在採取上述紀律行動前，已處分都城國際期貨，原因是該公司在2016年3月至2018年10月期間沒有遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（打擊洗錢/恐怖分子資金籌集）規定和其他監管規定。證監會認為，該企的缺失，可歸因王陽在關鍵時間沒有履行他作為負責人員及高級管理層成員的職責。 證監會的調查發現，都城國際期貨在沒有進行充分盡職審查的情況下，未能妥善評估與容許客戶使用客戶自設系統發出交易指示相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險和其他風險。證監會 ...

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