香港財經 | 2024-01-09 17:47

證監暫時吊銷王陽牌照10個月

證監會暫時吊銷都城國際期貨的前負責人員、負責主要業務及整體管理監督的核心職能主管兼董事王陽的牌照，為期10個月，由今日起至11月8日止。

證監會在採取上述紀律行動前，已處分都城國際期貨，原因是該公司在2016年3月至2018年10月期間沒有遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(打擊洗錢/恐怖分子資金籌集)規定和其他監管規定。

證監會認為，都城國際期貨的缺失可歸因於王陽在關鍵時間沒有履行他作為都城國際期貨的負責人員及高級管理層成員的職責。

證監會的調查發現，都城國際期貨在沒有進行充分的盡職審查的情況下，未能妥善評估與容許客戶使用客戶自設系統發出交易指示相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險和其他風險。證監會亦發現，都城國際期貨沒有對與客戶在其開戶文件中聲明的財政狀況不相稱的客戶存款進行適當查詢，亦沒有設立有效的持續監察系統，以偵測及評估客戶賬戶內的可疑交易模式。