2023-11-30 00:00

CAHK違反洗錢例 遭金管局罰350萬

金管局宣布，已根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》完成對CA Indosuez （Switzerland）SA香港分行（CAHK）的調查及紀律處分程序。金融管理專員對CAHK違反《打擊洗錢條例》處以350萬元罰款。 調查發現，CAHK在2016年2月11日至10月2日期間，沒有對為某些客戶執行的交易進行適當審查，以持續監察與這些客戶的業務關係。期間CAHK亦沒有維持有效程序以履行《打擊洗錢條例》下，持續監察與客戶業務關係的責任。 金管局助理總裁（法規及打擊清洗黑錢）朱立翹表示，銀行應維持有效的風險管理系統，包括透過持續監察與客戶的關係及交易，以打擊洗錢及金融罪行。儘管部分銀行的管控職能被外判 ...

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