國際財經 | 2023-09-28 12:18

美SEC傳即將與華爾街公司就通訊違規和解

路透引述消息人士表示，美國證券交易委員會(SEC)正在敲定與20多間華爾街公司的和解協議，以解決有關紀錄保存違規行為的調查。

SEC過去兩年來一直在打擊華爾街使用WhatsApp和其他未經批准的通訊應用程式的行為，迄今為止的罰款總額已超過20億美元(約156億港元)。

消息人士稱，根據正在與SEC敲定的協議，這些華爾街公司將支付罰款、承認錯誤行為，並承諾彌補漏洞，包括聘請獨立顧問全面檢查其紀錄保存行為。據悉，部分公司可能支付高達5000萬美元(約3.9億港元)的罰款。

消息人士表示，大約有20間家公司牽涉其中，預計SEC將在財政年度於9月30日結束前宣布一批和解協議，但談判仍在進行中。

目前，至少有16間經紀自營商和投資顧問公司在監管文件中披露，SEC正在調查他們的通訊情況，其中包括Truist Financial、US Bancorp、Voya Financial、LPL Financial、Interactive Brokers和Oppenheimer。