香港財經 | 2023-09-18 16:58

證監會禁盧偉明重投業界7個月

證監會禁止太平証券(香港)前負責人員盧偉明重投業界7個月，由本月16日起至明年4月15日止。

證監會調查發現，於2018年1月2日至2018年9月28日期間，盧偉明在太平証券不知情之下，登入兩名客戶的互聯網交易賬戶，並替他們發出交易指示，造成客戶自己發出該等交易的假象。

盧偉明亦沒有就該兩名客戶發出的交易指示備存妥善紀錄。如此一來，他的行為違反了太平証券的內部政策，令公司無法妥善監察該兩名客戶賬戶的操作。

證監會在決定採取上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括盧偉明的失當行為所持續的時間，及他過往並無遭受紀律處分的紀錄。