2023-08-16 00:00

瑞士盈豐港分行 被金管罰1600萬

瑞士盈豐銀行香港分行（瑞士盈豐香港）違反《打擊洗錢條例》，被金融管理局罰款1600萬元。金管局指出，紀律處分行動是根據對瑞士盈豐香港，就《打擊洗錢條例》所設立的制度及管控措施的合規情況進行現場審查，及進一步調查結果而作出。 金管局調查發現，瑞士盈豐香港於2016年2月21日至2018年1月16日期間，對從另一間金融機構轉到該行的客戶所實施的客戶盡職審查，以及在2012年4月1日至2018年10月31日期間，對一些其他客戶在建立業務關係前實施的盡職審查和持續盡職審查，存在管控缺失。 違反打擊洗錢條例 此外，在2012年4月1日至2018年10月31日期間，瑞士盈豐香港未能設立及維持有效的程序，以 ...

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