國際財經 | 2023-08-09 09:21

員工違規短訊溝通 9華爾街公司被罰43億

美國監管當局對9家華爾街公司處以5.49億美元(約42.82億港元)罰款，其中包括富國銀行、法國巴黎銀行和法國興業銀行等，原因是這些公司的員工使用個人短訊應用程式討論交易和其他業務。

根據監管規定，華爾街業界必須保存特定的工作相關通訊紀錄，但一些公司員工使用短訊和WhatsApp等非正式工作溝通渠道，美國當局兩年來展開全面執法調查，上述決定為最新一波處罰。

美國證交會(SEC)表示，富國、法巴、法興、滿地可銀行、券商Wedbush Securities、Moelis & Company、Houlihan Lokey、瑞穗和SMBC日興證券，同意向SEC支付合共2.89億美元。

富國、法巴、法興、滿地可和Wedbush另外將向美國商品期貨交易委員會(CFTC)，支付2.6億美元的類似違規費用。

其中，法巴及法興的罰款總額各自達到1.1億美元。

SEC稱，所有9家公司都承認，至少從2019年開始，旗下員工經常在個人設備上使用iMessage、WhatsApp和Signal等短訊應用程式進行通訊，SEC稱這是普遍且長期違反記錄保存規則的行為。

SEC指出，知道還有其他受監管的機構出現類似的違規行為，因此SEC將繼續在整個行業的範圍內開展合規執法工作。

自2021年底以來，SEC和CFTC持續調查券商的記錄保存違規問題。摩根大通、巴克萊、美國銀行和其他公司，已經支付超過20億美元的相關罰款。

法律專家指出，監管機構顯然是想通過巨額罰款警告華爾街業界，但這個問題難以根除。