重要通告 | 2023-07-23 19:40
恒投證券(01476)公布，近日收到中國證券監督管理委員會內蒙古監管局下發的《關於對恒泰証券股份有限公司採取責令改正措施的決定》，指資產管理業務投資交易內部控制管理不完善、合規管理不到位；對分支機構管控存在不足；以及未有效執行相關管理制度，違反《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，需於收到決定書後起30日內向當局提交書面整改報告。
公司稱，將進一步強化合規風險管控，切實提升內部控制有效性，並積極與監管部門溝通，嚴格落實整改要求。目前，公司經營情況正常，以上行政監管措施不會對公司生產經營、財務狀況及償債能力產生重大不利影響。