重要通告 | 2023-07-17 23:20
廣發証券(01776)公布，該公司今日收到中國證監會《行政處罰事先告知書》。
中國證監會認為，廣發証券在為美尚生態2018年非公開發行股票提供保薦服務過程中，未遵守業務規則和行業規範，未勤勉盡責地對美尚生態的發行申請文件進行審慎核查，出具的保薦書等文件存在虛假記載，構成2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第192條的違法行為。
中國證監會擬決定對廣發証券責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入約94.34萬元(人民幣‧下同)，並處以約94.34萬元罰款；沒收承銷股票違法所得約783.02萬元，並處以50萬元罰款。對美尚生態項目保薦代表人王鑫、楊磊傑給予警告，並分別處以25萬元罰款。