2023-05-13 00:00

滙豐私訊客戶違規遭美SEC罰逾億

美國證券交易委員會（SEC）公布，美國滙豐證券與Scotia Capital長期違反妥善保管客戶紀錄的規定，分別被判罰款1500萬美元（約1.17億港元）及750萬美元（約5850萬港元），兩間公司均承認相關行為。事件涉及兩間證券商的僱員以個人通訊應用程式處理公司工作事務，沒有妥善保存與客戶的溝通紀錄。 員工WhatsApp處理公務 SEC指出，滙豐證券與Scotia Capital承認，僱員不時透過包括WhatsApp在內的通訊應用程式，以個人電子設備處理證券業務的公務，兩間公司均無保存絕大部分這些客戶溝通紀錄，違反記錄保存規定，並且未能合理監督以防止和發現這些違規行為。這些失誤涉及多個級別 ...

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