國際財經 | 2023-05-11 23:57
美國證券交易委員會(SEC)公布，美國滙豐證券與Scotia Capital違反妥善保管客戶紀錄的規定，分別被判罰款1500萬美元(1.17億港元)與750萬美元。事件涉及兩間證券商的僱員，以個人通訊應用程式處理公司工作事務。
另外，Scotia Capital與母公司加拿大豐業銀行(Scotiabank)，也與美國商品及期貨交易委員會(CFTC)達成同類和解，支付罰款1500萬美元。
滙豐證券、豐業銀行及Scotia Capital未有回應傳媒查詢。
SEC指出，滙證與Scotia Capital承認，其僱員使用包括WhatsApp在內的個人通訊應用程式處理公務，違反必須確保客戶溝通紀錄須有妥善儲存的規定。
自2021年起，SEC針對華爾街大行僱員，以個人通訊工具處理公務進行調查。超過12間銀行與SEC在2022年9月達成和解，合共支付18億美元罰款。