2023-04-27 00:00
康宏前持牌代表遭證監釘牌10年
康宏資產管理前持牌代表羅致健,因參與一項股票操縱計劃,導致客戶蒙受重大損失,昨被證監會禁止重投業界10年,直到2033年4月25日為止,證監會並對他處以罰款53.55萬元,相等於他從參與相關計劃所賺取的利潤。
涉操縱股票 罰款54萬
證監會透露,羅致健在2016年6月至7月期間,受同事黃冠成游說參與有關計劃,羅繼而招攬和安排其10名客戶及朋友,向涉及有關計劃的操縱者,購買一間當時於創業板上市的A公司股份;客戶同意持有相關股份1至3個月,期間操縱者據稱會推高A公司股價。
此外,客戶亦同意只會在羅致健允許下,才會出售有關股份,以換取相當於交易價值12%至15%的現金回佣,惟因客戶不獲准在A公司的股 ...
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