2023-03-15 00:00

一通違規被罰 上訴遭駁回

一通投資者有限公司就違反《操守準則》遭證監會譴責和罰款的上訴遭駁回。 證券及期貨事務上訴審裁處駁回一通有關違反《操守準則》而被處罰的上訴。證監會表示，港交所在2015年4月6日進行內部系統測試，並將相關測試數據以模擬指令、交易和證券價格的形式，傳送至包括一通在內的市場數據系統客戶。不過，一通將本應無需理會的測試數據在其系統內發布，導致12名客戶因而發出和執行了27項止蝕指令。 證監譴責罰款60萬元 在事件發生後，一通未有及時通知受影響客戶和向他們提出適當的賠償方案。證監會認為，一通未有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事，違反《操守準則》。 證監會表示，在考慮到此屬於個別事件、加上一通 ...

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