香港財經 | 2023-03-14 17:09

一通遭證監會讉責及罰款60萬

證監會因一通違反《操守準則》，遂對其作出譴責並處以罰款60萬元，該紀律行動已獲上訴審裁處予以維持。

證監會指出，紀律行動源於一通對港交所在2015年4月6日進行的內部系統測試的反應。該系統測試所產生的測試數據以模擬指令、交易及證券價格的形式出現，且會傳送至港交所市場數據系統的客戶(包括一通)。

證監會發現，一通轉而將這些理應不獲理會的數據在其本身的系統內發布。此舉導致由12名客戶發出的27項止蝕賣出指令在下一個交易日被錯誤地觸發及執行。然而，一通並無迅速地主動將該事件通知受影響客戶，也沒有及時向他們提出適當的賠償方案。

證監會認為，一通沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事，以維護客戶的最佳利益，因而違反了《操守準則》。