2023-02-15 00:00

中證協新例規範網下打新添五項嚴禁行為 訂明申請者條件

中國證券業協會發表《首次公開發行證券網下投資者管理規則》（徵求意見稿）（下稱《規則》），要求機構投資者註冊網下投資者要符合8項基本條件，個人投資者註冊網下投資者則須滿足包括參與交易至少5年的7項條件，並進一步加強認購新股的規管。 取消初次違反免罰 《規則》分成6章共73條，涉及網下投資者的註冊管理、行為規範、證券公司的責任及自律管理等內容。《規則》取消了「主板針對特定情形首次違規的網下投資者可豁免一次處罰」的規定，並對網下投資者在主板、科創板和創業板的違規次數合併計算。《規則》列明了20項嚴禁違反的行為，其中5項為新增，包括網下投資者報送虛假資訊、誤導性陳述或重大遺漏；通過嵌套投資方式誇大資產 ...

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