2023-02-08 00:00

金瑞期貨違反洗錢例 遭證監譴責罰480萬

金瑞期貨（香港）因未有遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集等監管規定，被證監會譴責和罰款480萬，並禁止該行的前負責人員沈純重投業界6個月，另一負責人員蔣曉晴則吊銷牌照5個月。 沈純半年內禁重投業界 證監會接獲投訴後發現，金瑞期貨在2015年4月至2018年6月期間曾出現多項監管缺失，包括未有對客戶用作發出交易指示的自設系統進行充分盡職審查，也未有評估和管理相關的洗錢及恐怖分子資金籌集的風險。證監會指出，金瑞期貨沒有妥善監控客戶使用客戶自設系統，導致其承受無牌活動、洗錢、代名人賬戶安排和未經授權而使用客戶賬戶等各種不當行為的風險。 此外，證監會發現金瑞期貨沒有在客戶開戶前進行妥善盡職審查，包括未有在 ...

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