香港財經 | 2022-09-29 16:41

證監會吊銷Trafalgar負責人牌照兩年

證監會表示，暫時吊銷Trafalgar Capital Management (HK) Ltd的負責人員兼行政總裁Christopher James Aarons的牌照，為期兩年，由2022年9月27日起至2024年9月26日止。證監會早前因Aarons違反其《操守準則》而對他採取紀律行動，而這決定已獲上訴審裁處予以維持。

證監會是在南韓針對Aarons提起的行政法律程序完成後，採取有關紀律行動。韓國的監管機構裁定Aarons違反了當地法例，原因是他曾依據重要非公開資料，就一家在韓國交易所上市的證券公司股份進行交易，而有關交易在當時的情況下是被禁止進行的。

證監會行政總裁歐達禮表示，上訴審裁處的裁定向市場發出明確訊息，表明賣方經紀行及買方參與者在市場探盤過程中，均有責任就有關大手交易或私人配售的非公開資料保密，從而維護市場的廉潔穩健。證監會不會容忍任何一方不當使用這些資料，濫用有關程序的人必會受到嚴厲制裁。