國際財經 | 2022-09-28 09:36

16美大行違證券紀錄保存規定 判罰140億

美國監管機構因應16間金融機構沒有妥善保存與同事及客戶的通訊紀錄，向這些機構罰款合共18億美元(140.4億港元)。

被罰的包括巴克萊、美銀、花旗、瑞信、高盛、摩根士丹利、瑞銀等大型銀行。

較早時，媒體報道，證券交易委員會(SEC)與美國商品期貨交易委員會(CFTC)兩個監管機構，對違反與客戶通訊規定的美國證券商罰款共20億美元。

兩個機構在周二較後時間公布相關消息，指出，該等金融機構僱員在新冠疫情期間在家辦公，利用WhatsApp等私人通訊軟件與客戶處理交易事宜，而機構沒有妥善保留相關通訊內容，違反有關規定。