國際財經 | 2022-09-28 02:10
外電報道，美國監管機構將宣布，與華爾街主要大行達成金額達20億美元(156億港元)的和解協議，以結束其對這些大行在新冠疫情期間，沒有妥善監管旗下僱員使用不當通訊軟件的調查。
報道引述消息人士稱，美國證券交易委員會(SEC)與商品期貨交易委員會(CFTC)將公布有關和解消息，罰款將創同類罰款紀錄新高。
SEC與CFTC拒評相關消息。
新冠疫情期間，華爾街大行容許僱員留在家中辦公，眾多僱員使用包括WhatsApp在內的個人通訊工具與客戶溝通，違反美國證券法例相關條款，觸發監管機構展開調查。
摩根大通是目前唯一公開證實，與監管機構就相關調查達成和解協議的華爾街大行，公司去年12月披露相關消息。
今年以來，高盛、摩根士丹利、花旗、美銀、德銀、瑞信先後公布，為有關訴訟作出撥備。市場早已預期，監管機構將與華爾街主要大行達成和解協議。