2022-09-06 00:00

日發期貨負責人釘牌8個月

證監會暫時吊銷日發期貨（前稱證星國際期貨）負責人員兼董事總經理鄧啟成的牌照，為期8個月，直至2023年5月1日止。 未充分監察客戶來源及資金 證監會指出，日發期貨在2016年5月至2018年10月期間，容許310名客戶利用信管家等客戶自設系統發出交易指示，但未有進行充分的盡職審查，也未有評估和管理洗錢及恐怖分子資金籌集風險。證監會稱，早前接獲針對多家券商的投訴，有客戶利用信管家在其券商賬戶下開設子賬戶，再招攬內地投資者通過子賬戶進行買賣，令內地投資者毋須在本地券商開戶也能進行買賣。 同時，證監會又發現，存入5名日發期貨客戶賬戶的款項與他們在開戶文件中所申報的財政狀況嚴重不符。雖然日發期貨曾經有 ...

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