2022-08-22 00:00

違規用WhatsApp 華爾街大行恐罰逾78億

《華爾街日報》報道，多家華爾街大行就員工違反監管要求使用私人通訊軟件如WhatsApp的問題，與監管機構接近達成和解，同意各支付最多兩億美元罰款，總額很可能突破10億美元（約78億港元）。 據悉，將支付兩億美元罰款的包括美國銀行、巴克萊、花旗、德銀、高盛、摩根士丹利和瑞銀，富瑞（Jefferies）和野村由於規模較小，和解罰款將較低。證交會（SEC）和商品期貨交易委員會（CFTC）計劃於9月底與銀行業一同公布和解協議。 監管機構調查了交易員和經紀使用加密軟件討論投資內容、客戶會議和其他商業事務的情況，按照證交會和CFTC的規定，業界應保留及監察員工的文字溝通紀錄，讓監管機構在根據投資者保護條例 ...

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