國際財經 | 2022-06-30 12:08

瑞銀付近2億和解金 結束涉美欺詐訴訟

美國證券交易委員會(SEC)表示，瑞銀集團將支付2500萬美元(約1.95億港元)，以了結與一項期權交易策略有關的欺詐指控。

SEC指出，在2016年2月至2017年2月期間，瑞銀通過其國內金融顧問平台向約600名投資者推銷並銷售「收益增強策略」(YES)，惟瑞銀在該策略方面沒有向其金融顧問提供足夠的培訓和監督。

SEC稱，瑞銀雖承認並記錄了這些投資可能存在的重大風險，但沒有將這些資料分享給顧問或客戶。瑞銀在不承認或否認SEC調查結果的情況下，同意一份勒令停止通知、一份譴責令，並支付580萬美元的追繳金和140萬美元的判決前利息；該行還同意支付1740萬美元的民事罰款。

瑞銀表示，很高興相關問題已解決，感謝SEC在2017年初承認瑞銀通過加強風險控制框架和加強戰略培訓計劃，自願糾正相關問題。