2022-03-17 00:00
英皇證券及期貨遭證監譴責
英皇證券及英皇期貨(以下統稱英皇)因在2016年12月1日至2017年12月10日期間,未有遵守有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定,即沒有實施充足而有效的政策和程序,以減低與第三者存款及付款相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險,被證監會譴責並處以540萬元罰款。
未遵反洗錢規定罰540萬
證監會調查發現,事發期間英皇證券及英皇期貨,分別例行處理732項及32項第三者資金轉賬,合共約10.5億元及1760萬元,但沒有妥善地審查有關轉賬是否合理,部分客戶轉賬沒有解釋理由仍獲得批准;就有提供理由的轉賬而言,英皇亦只依賴客戶提供資料。因此,即使某些客戶要求的第三者資金轉賬出現預警跡象,英皇亦未能識辨 ...
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