2022-03-17 00:00

英皇證券及期貨遭證監譴責

英皇證券及英皇期貨（以下統稱英皇）因在2016年12月1日至2017年12月10日期間，未有遵守有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定，即沒有實施充足而有效的政策和程序，以減低與第三者存款及付款相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險，被證監會譴責並處以540萬元罰款。 未遵反洗錢規定罰540萬 證監會調查發現，事發期間英皇證券及英皇期貨，分別例行處理732項及32項第三者資金轉賬，合共約10.5億元及1760萬元，但沒有妥善地審查有關轉賬是否合理，部分客戶轉賬沒有解釋理由仍獲得批准；就有提供理由的轉賬而言，英皇亦只依賴客戶提供資料。因此，即使某些客戶要求的第三者資金轉賬出現預警跡象，英皇亦未能識辨 ...

（節錄）全文共464字