2021-12-31 00:00

遠大國際期貨遭罰800萬

證監會昨發表公告譴責遠大國際期貨，並處以罰款800萬元，因該公司在2017年10月至2018年10月沒有遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定和其他監管規定，並吊銷遠大的負責人員梁本有的牌照，為期8個月，由今年12月28日起至明年8月27日止。 反洗錢不力 負責人釘牌8個月 證監會表示，據調查發現，遠大沒有對103名客戶用以發出交易指示的客戶自設系統進行任何盡職審查，以致其未能妥善評估並管理與其客戶使用該系統相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險和其他風險。 此外，證監會識別到存入4名顧客賬戶內的款項與他們所聲明的財政狀況並不相稱。遠大更被揭發沒有設立有效的持續監察系統以偵測客戶賬戶內的可疑交易模式，導 ...

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