中國財經 | 2021-11-26 15:57

中證監對券商實施全面風險管理現場檢查全覆蓋

中國證監會近期對16間證券公司全面風險管理落實情況開展現場檢查，發現相關公司在落實全面風險管理要求上，不同程度地存在一些問題，主要分為五大類。

其中包括，風險執行訊息系統全覆蓋尚存「盲點」；對業務風險的識別和管控能力有待提升；風險監測、計量機制不健全；境外子公司風險管控不到位；支持保障各項措施未有效執行。

中證監表示，將對尚未開展全面風險管理檢查的證券公司實施「全覆蓋」現場檢查，並適時對已檢查公司的整改情況，開展「回頭看」專項檢查，對發現的問題，將依法嚴肅處理。