2021-08-16 00:00

中國19機構IPO報價違規被罰

為加強網下投資者自律管理，維護新股發行秩序，中國證券業協會聯同上海證券交易所對19家網下機構投資者採取自律措施；下一步將加大對網下投資者違規的處罰力度，維護市場化發行定價秩序。 中國證券業協會表示，近期針對部分科創板項目報價一致性較高的線索，協會聯同上交所對19家網下機構投資者開展聯合現場檢查。檢查及案件處理中發現，相關網下投資者主要存在內控制度不完善、定價依據不充分、未嚴格履行定價決策程序、工作底稿未妥善保存等問題。 協會決定對上述機構投資者採取相應自律措施，其中對1家保險公司暫停網下投資者資格一個月，對1家證券公司資管子公司、4家基金公司、4家私募基金管理人暫停新增配售對象註冊一個月，對1 ...

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