中國財經 | 2021-07-09 17:17

中證監促證券商從事投行業務歸位盡責

中國證監會發布《關於註冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》，進一步強化對註冊制下承銷保薦、財務顧問等投資銀行業務的監督，督促證券公司認真履職盡責，更好發揮中介機構「看門人」作用。

《意見》指出，進一步擴大現場檢查和督導面，堅持「申報即擔責」的原則，對收到現場檢查或督導通知後撤回的項目，證監會及交易所將依法組織核查，堅決杜絕「帶病闖關」行為。

《意見》提出，主要工作任務包括建立健全工作機制，提升監管合力。完善制度規則，提升監管和執業的規範化水平。全面強化立體追責，淨化市場生態。做實「三道防線」，強化機構內部控制。完善激勵約束機制，促進保薦機構主動歸位盡責。