2021-02-09 00:00

上市中介人守則收緊 整頓配售

證監會出手加強監管券商在簿記建檔（bookbuilding）（下簡稱建簿）、定價及分配過程的操守標準，以解決現時股、債發行時出現誇大訂單及提供回佣等不當行為。同時，證監會亦建議引入「兼任保薦人」，要求IPO申請上市前兩個月，至少有一名全球協調人同時擔任保薦人，避免保薦人為爭取成為有較豐厚回報的全球協調人時，在IPO盡職審查中作出妥協。 證監會就上述建議展開為期3個月諮詢，至5月7日為止。該會指出，在考慮市場意見後會刊發諮詢總結，並於修訂刊憲後，給予業界6個月過渡期。 擬定新標準 實名入飛不得誇大 早前證監會就參與股權資本市場（ECM）及債務資本市場（DCM）建簿的券商進行主題檢視，發現不符標準 ...

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