2020-10-09 00:00

花旗監控不足遭罰31億

美國第三大銀行花旗（Citigroup）涉及多方面的風險管理和內部監控不足，遭兩個聯邦銀行監管機關合共罰款4億美元（約31.2億港元），並須糾正有關問題。 承諾強化風險管理 據花旗董事會與聯儲局達成的同意令（consent order），聯儲局指摘花旗在數據管理、法定申報和資本企劃等方面，都存在不同範疇的風險管理及內部監控不足問題。至於貨幣監理署（OCC）在與該行的同意令表示，有關罰款是基於花旗長期未能修補其風險及數據系統上的問題。 花旗發聲明稱，對於無法達到監管當局期望而感到失望，承諾將盡力處理同意令指出的問題，正擬訂重大修補計劃，以強化銀行監控、基建和管理。 《華爾街日報》報道，該兩個監管 ...

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