2020-08-13 00:00

通海前客戶主任遭證監釘牌年半

中國通海證券前客戶主任陳耀庭，因違反證監會《操守準則》，遭禁止重投業界18個月。 證監會調查後發現，陳耀庭於2011年4月至2018年6月期間，在未有取得客戶委託授權書下，為客戶的賬戶進行超過6000項交易，涉及逾5.73億元的股份。 通海證券的合規部曾於2018年5月就該賬戶向陳耀庭作出查詢，要求他通知客戶重新簽署委託授權書，並追認過去的委託交易。惟通海證券多次要求仍不得要領，陳耀庭一直未有聯絡該客戶跟進。證監會認為，陳耀庭在未有取得客戶的書面授權下，在近7年時間內以委託形式於該賬戶作交易，令通海證券無法監察及監管相關賬戶的操作情況，亦剝奪對客戶的保障，違反《操守準則》。   ...

（節錄）全文共292字