康宏遭證監譴責兼罰款640萬

康宏環球（01019）旗下公司康宏資產管理，於2015年3月至2017年1月期間，介紹客戶使用一個第三方平台，執行30項涉及《主板上市規則》的債券（第三十七章債券）交易，惟因康宏資產管理在向客戶作出有關債券的招攬行為及建議時出現監控缺失，昨被證監會譴責，並罰款640萬元。康宏資產管理公司發言人回應，公司重視企業管治，一直嚴格遵守監管機構的要求和規定，以合法、合規的方式經營。公司已於2017年2月1日停止銷售相關債券。公司過去並沒有出現違規情況，相信今次屬個別事件。 ...

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