2020-04-01 00:00

證監順延半年實施3監管要求

證監會向中介機構發通函，表示理解在新冠肺炎疫情大流行下，券商在營運及維持「正常業務運作」面臨不同挑戰，將繼續與業界保持溝通，並會在監管上給予彈性處理。其中，證監會決定順延三項監管要求的實施期限6個月。 證監會指出，包括外間電子數據儲存的使用、保障客戶資產，以及適用於買賣盤生命周期的數據標準，合共三項新監管要求，原計劃分別在今年6月底、7月底及10月底推行，但在疫情爆發下，把實施期限各自順延半年。 券商須遵記錄交易指示規定 為防控疫情，不少公司採取在家工作等不同安排。證監會透露，不少券商已為其職員提供交易指示管理系統的遙距接達權，令系統能夠集中記錄在遙距地點發出的交易指示。證監會亦藉此提醒券商， ...

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