2019-11-22 00:00

向基金公司發指引防可疑私募

除了關注上市公司就交易對手身份披露不足的問題外，證監會昨日亦就可疑的私募基金及委託賬戶安排，向持牌法團發出通函，並且提供相關指引，重點闡述可能潛在的「預警跡象」，同時警告基金公司，如果未能偵測到可疑的安排或者交易，甚至其程序以及監控措施不足而助長非法或不當行為，證監會將毫不猶豫地對其採取監管行動。 SPV被濫用避監管 證監會提到，關注有特定目的實體（SPV）現正被濫用，並構成違法活動、市場失當行為或規避法規計劃的一部分。有上市公司採用私募基金架構，以從事自營交易，在一些個案中，基金是由上市公司本身或其關連人士在管理，安排、交易都沒有商業理據或過度迂迴。 該會提醒，上市公司不應採納任何私募基金架 ...

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