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2019-11-22 00:00

向基金公司發指引防可疑私募

除了關注上市公司就交易對手身份披露不足的問題外,證監會昨日亦就可疑的私募基金及委託賬戶安排,向持牌法團發出通函,並且提供相關指引,重點闡述可能潛在的「預警跡象」,同時警告基金公司,如果未能偵測到可疑的安排或者交易,甚至其程序以及監控措施不足而助長非法或不當行為,證監會將毫不猶豫地對其採取監管行動。 SPV被濫用避監管 證監會提到,關注有特定目的實體(SPV)現正被濫用,並構成違法活動、市場失當行為或規避法規計劃的一部分。有上市公司採用私募基金架構,以從事自營交易,在一些個案中,基金是由上市公司本身或其關連人士在管理,安排、交易都沒有商業理據或過度迂迴。 該會提醒,上市公司不應採納任何私募基金架 ...

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