2019-11-15 00:00

德銀前高層遭證監終身釘牌

證監會終身禁止德意志證券亞洲前負責人員馬善智重投業界，指他犯有失當行為，並非獲發牌進行受規管活動的適當人選。 根據證監會新聞稿，馬善智收取了一名客戶約639萬元賄款，作為向該名客戶及其家人在買賣由Deutsche Bank AKTIENGESELLSCHAFT發行，以及由德意志證券作為流通量提供者的衍生權證時，提供資訊及協助的酬金。 收賄639萬提供買賣窩輪貼士 事發時任職德意志銀行執行董事兼首席窩輪交易員的馬善智，被控收受投資者哈弼意約639萬元利益，作為提供買賣窩輪「貼士」的報酬，以協助對方獲利2.28億元。 根據德銀規定，員工只可解答客戶一般投資意見，不得就投資窩輪向客戶給予特別優待及意 ...

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