2019-11-12 00:00

瑞銀多收客戶款項遭罰4億 監控缺失達10年 承諾退還2億

以資產管理規模（AUM）計為亞太最大私人銀行的瑞銀集團（UBS），被揭發長達10年多收客戶款項，遭本港證監會重罰。證監會昨日公布，瑞銀在2008年至2017年間，在為客戶買賣後擅自增加利潤幅度，以及收取高於標準披露水平或比率的費用，犯有嚴重系統性內部監控缺失，故對瑞銀作出譴責，罰款4億元。瑞銀承諾會將歷年來多收款項，連本帶利全數退回受影響客戶，總額約2億元，涉及約2.87萬宗交易與5000個在港管理客戶。 瑞銀回應稱，在經過全面調查並確認事件後，已自行滙報予相關監管機構；今次滙報的相關行為，主要涉及某部分債務證券和結構性票據交易，強調涉事交易只佔該行訂單處理系統很小部分。該行又指涉事個別人士的 ...

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