2019-09-28 00:00

證監研發牌規管基金存管人

證監會就引入「以證監會認可集體投資計劃的存管人」的13號牌照作出諮詢，主要為了加強規管證監會認可集體投資計劃的存管人，諮詢期至今年底。 涉集體投資計劃 該會指出，本港的公眾基金受託人及保管人，現時不受任何特定發牌制度所規限，亦未有監管機構對他們的職能作直接及持續監督。證監會留意到近年有多宗涉及受託人或保管人的內部監控系統缺失個案，雖然該會最終能夠尋求補救辦法，令投資者不須蒙受重大損失，卻未能對違規的受託人及保管人採取紀律處分或執法行動。因此，該會建議《證券及期貨條例》下引入第13類受規管活動，令公眾基金的受託人及保管人受到規管。 證監會計劃把《證券及期貨條例》第104條認可集體投資計劃的存管人 ...

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