香港財經 | 2019-06-21 15:28

梁鳳儀冀資產管理人妥善管理風險

證監會副行政總裁兼中介機構部執行董事梁鳳儀在一個研討會上表示，證監會期望資產管理人應妥善地管理風險，而關鍵在於設立風險管理職能，以獨立地監督前線人員並向他們提出質疑，以及制訂和執行風險上限。

她續稱，不論資產管理人是就結構簡單的工具或特種衍生工具進行交易，或投資於虛擬資產等新型產品，上述的考慮因素同樣適用，而這只是風險管理101。

梁鳳儀重申，各公司及其交易員在進行各項利便客戶服務的交易之前，應向客戶取得明確的同意。持牌人在與客戶進行交易時，應時刻以誠實及公平的態度行事。公司應正確地識別及披露它們的交易身分，以減低利益衝突。證監會將毫不猶豫地對涉嫌不當行為及違規事項進行調查，並會對負責人士及公司採取行動。