2019-05-28 00:00

中金再生保薦缺失 招商證券罰2700萬

中國金屬再生資源造假上市一案，聯席保薦人瑞銀（UBS）及招商證券未有履行盡職審查責任的細節曝光，招商證券被譴責及罰款2700萬元；早前其保薦人主要人員吳亦農已被罰吊銷牌照18個月，但招商證券未有被罰釘牌。UBS則已於3月份連同中國森林、天合化工和中金再生三案，合共被證監會罰款3.75億元及禁任保薦人1年。 事隔10年 不影響港目前經營 根據證監會《紀律行動聲明》，UBS無視中金再生內地律師示警，接受中金再生與一家已撤銷註冊的公司訂立銷售合約；招商證券未有以專業懷疑態度審閱文件，故未有發現矛盾。另外，招商證券電話訪談時未核實供應商電話號碼或身份。證監最後批評大部分由UBS擬備的客戶訪談紀錄嚴重不 ...

（節錄）全文共365字