2019-03-19 00:00

料受罰4投行不認錯 股民難望回水

證監會上周與4家行為失當的保薦人商號訂立協議，就其進行IPO盡職審查的缺失合共重罰7.8億元，其中瑞銀更被吊銷牌照1年。獨立股評人David Webb撰文稱，估計協議是4家投行不承認犯錯，證監亦不會對他們再有後續行動，質疑涉事的天合化工（01619）及中國森林（已除牌）的投資者不能利用證監會處分為證據，控告眾保薦人索賠，「罰款歸庫房，小股東翻本無望。」 Webb指出，他曾向證監會索取協議副本，但遭拒絕。證監會發言人拒絕就Webb言論置評。據了解，是次重罰4家保薦人是回應其保薦人操守準則方面的缺失，並非提呈法律程序，而證監會就中國森林前主席及行政總裁的內幕交易案，仍然在市場失當行為審裁處排期到今 ...

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