證監決心要打大老虎

證監會上周四向保薦人開出歷來最大額罰單，一天內公布向4個保薦人包括瑞銀（UBS）、渣打、Merrill Lynch Far East（美林）及摩根士丹利（大摩）罰款合共近8億元。當中瑞銀罰得最重，除罰款3.75億元外，更吊銷其就機構融資提供意見（俗稱6號牌）一年，主要係懲戒瑞銀喺3宗上市申請，包括中國森林、天合化工及另一家正在調查中嘅公司，作為聯席保薦人卻未做好本分，簡單嚟講即係盡職審查（DD）有唔妥。重罰四投行展姿態雖然證監未披露第三間上市公司身份，但翻查之前由UBS經手而又出咗事嘅民企，好大機會係2009年上市、遭證監勒令清盤嘅中金再生（00773）。睇番呢3間公司嘅共通點，都係內地 ...

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