2018-12-29 00:00

摩通香港違打擊洗錢例罰1250萬

金管局譴責JPMorgan Hong Kong（摩根大通香港）違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（《打擊洗錢條例》），處以罰款1250萬元，為歷來最高。 金管譴責 數個管控範疇缺失 金管局調查發現，摩通香港於2012年4月至2014年2月期間，在數個主要管控範疇存在缺失，沒有設立及維持有效措施，以識辨及處理不遵守《打擊洗錢條例》的電傳轉賬，以及履行條例下分別關於客戶盡職審查及持續監察業務關係的責任。 此外，摩通香港亦未有就關連組別內的某些客戶進行定期覆核。例如在該等關連組別的495位高風險客戶中，有259位客戶並沒有接受年度覆核。 金管局助理總裁（法規及打擊清洗黑錢）朱立翹稱，今次的個案主 ...

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